證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)知識(shí)：證券發(fā)售
對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個(gè)月。
　　公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)型總量的20%，公開(kāi)發(fā)型股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下配售。
　　《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行力法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》共58條，2009年1月21日中國(guó)證監(jiān)會(huì)第249次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2009年5月1日起施行。
　　1.總則。《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
　　2.發(fā)行條件。發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定。
　　3.發(fā)行程序?！妒状喂_(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定首先由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定銳作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后.在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
　　《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。
　　4.信息披露。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說(shuō)明書(shū)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。
　　《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在q，國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說(shuō)明會(huì)等療式為公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。
　　5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任?！妒状喂_(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定對(duì)發(fā)行人和保薦人虛假陳述、騙取發(fā)行核準(zhǔn)、以不正當(dāng)手段干擾審核工作等違規(guī)違法行為的監(jiān)管措施，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;規(guī)定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的監(jiān)管措施。