一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
　　
　　(一)證券市場監(jiān)管的意義
　　
　　1.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。
　　
　　2.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。
　　
　　3.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
　　
　　4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
　　
　　(二)證券市場監(jiān)管的原則
　　
　　1.依法監(jiān)管原則
　　
　　2.保護(hù)投資者利益原則
　　
　　3.“三公”原則
　　
　　(1)公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
　　
　　(2)公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧
　　
　　視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
　　
　　(3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。
　　
　　4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
　　
　　國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則
　　
　　二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
　　
　　(一)證券市場監(jiān)管的目標(biāo)國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：
　　
　　一是保護(hù)投資者;
　　
　　二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)為：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用：保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
　　
　　(二)證券市場監(jiān)管的手段
　　
　　1.法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。2.經(jīng)濟(jì)手段。這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。