掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象與范圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內(nèi)容。熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍以及主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。
　　掌握保薦人的注冊(cè)登記的條件，熟悉保薦人的職責(zé)，熟悉保薦代表人 注冊(cè)的條件。熟悉《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的主要內(nèi)容。熟悉關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見和管理辦法的主要內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源，熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。掌握《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見》明確的收購范圍、債權(quán)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，熟悉個(gè)人債權(quán)和客戶交易結(jié)算資金的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。掌握基金管理公司設(shè)立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的條件和監(jiān)管。
　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)，掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容。
　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)，熟悉證券交易所的一線監(jiān)督管理職能。掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的注意內(nèi)容。熟悉從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。
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