2017年證券從業(yè)法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇:限期內(nèi)備案

  限期內(nèi)備案、申請(qǐng)

  1.證券公司代銷(xiāo)證券的,應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿(mǎn)后的15日后,與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

  2.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

  3.上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告。

  4.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告,并予以公告。

  5.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

  7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。

  8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

  9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)

  10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定:

  (1)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);

  (2)辭職或解除勞動(dòng)合同,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

  (3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

  11.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格),申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

  12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

  13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

  14.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

  15.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息,會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。<<<11月證券考試沖刺資料