掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對注冊資本的要求，熟悉對證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請高管任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，掌握證券公司高級管理人員的基本行為規(guī)范。
　　熟悉證券公司的各項主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。
　　掌握創(chuàng)新試點證券公司和規(guī)范類證券公司的申請條件，熟悉評審的程序、管理公司以及持續(xù)要求。
　　掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍。掌握登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
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