下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第八章第四節(jié)“融資融券業(yè)務的監(jiān)督與法律責任”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、融資融券業(yè)務的監(jiān)管
　　1．交易所的監(jiān)管
　　證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。
　　證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。
　　單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的*6限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
　　融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
　　2．證券登記結算機構的監(jiān)管
　　證券登記結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉指令，予以拒絕；發(fā)現異常情況的，應當要求證券公司做出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地的證監(jiān)會派出機構報告。
　　3．客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行的監(jiān)管
　　負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現異常情況的，應當要求證券公司做出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。
　　4．客戶查詢
　　證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。
　　證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。
　　5．信息公告
　　證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
　　證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
　　6．監(jiān)管機構的監(jiān)管
　　中國證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。
 
　　二、融資融券業(yè)務的法律責任
　　1．《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定
　　證券公司或其分支機構在融資融券業(yè)務中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關責任人員、責令停止有關分支機構的融資融券業(yè)務活動、撤銷融資融券業(yè)務許可等監(jiān)管措施。
　　2．《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定
 
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