下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章第三節(jié)“定向資產(chǎn)管理業(yè)務”的知識點，請考生們查看！
 
　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務的相關知識
　　1．基本原則
　　(1)公平公正，誠實守信。
　　(2)健全制度，規(guī)范運作。
　　(3)投資風險，客戶自擔。
　　2．運作的基本規(guī)范
　　(1)客戶準入及委托標準。定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶應當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
　　(2)盡職調(diào)查及風險揭示。
　　(3)客戶委托資產(chǎn)及來源。
　　(4)客戶資產(chǎn)托管。
　　(5)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理。
　　(6)客戶資產(chǎn)管理賬戶。
　　(7)定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
　　(8)投資管理情況報告與查詢。
　　(9)業(yè)務檔案管理。
　　3．資產(chǎn)管理定向合同
　　定向資產(chǎn)管理合同應當包括下列基本事項：客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；投資范圍、投資限制和投資比例；投資目標和管理期限；客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限；各類風險揭示；資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；當事人的權利與義務；客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行；管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間；與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式；合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；違約責任和糾紛的解決方式：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
　　4．客戶所持有證券的權利與義務
　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。
　　5．內(nèi)部控制
　　(1)專門、獨立的業(yè)務運作。
　　(2)合理、有效的控制措施。
　　(3)獨立、客觀的投資研究。
　　(4)科學、嚴密的投資決策。
　　(5)完善的交易控制體系。
　　(6)合理的規(guī)模控制。
　　(7)完備的合規(guī)檢查。
　　(8)科學的風險評估。
　　(9)嚴格的核算和報告制度。
　　(10)建立授權管理與問責制。
 
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