下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章第三節(jié)“定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”的知識點(diǎn)，請考生們查看！
 
　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)知識
　　1．基本原則
　　(1)公平公正，誠實(shí)守信。
　　(2)健全制度，規(guī)范運(yùn)作。
　　(3)投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)。
　　2．運(yùn)作的基本規(guī)范
　　(1)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
　　(2)盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示。
　　(3)客戶委托資產(chǎn)及來源。
　　(4)客戶資產(chǎn)托管。
　　(5)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理。
　　(6)客戶資產(chǎn)管理賬戶。
　　(7)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。
　　(8)投資管理情況報告與查詢。
　　(9)業(yè)務(wù)檔案管理。
　　3．資產(chǎn)管理定向合同
　　定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；投資范圍、投資限制和投資比例；投資目標(biāo)和管理期限；客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限；各類風(fēng)險揭示；資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行；管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時間；與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；違約責(zé)任和糾紛的解決方式：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　4．客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)
　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。
　　5．內(nèi)部控制
　　(1)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作。
　　(2)合理、有效的控制措施。
　　(3)獨(dú)立、客觀的投資研究。
　　(4)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策。
　　(5)完善的交易控制體系。
　　(6)合理的規(guī)?？刂啤?/div>
　　(7)完備的合規(guī)檢查。
　　(8)科學(xué)的風(fēng)險評估。
　　(9)嚴(yán)格的核算和報告制度。
　　(10)建立授權(quán)管理與問責(zé)制。
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：財(cái)富是一種寄存，你不能將其帶走；榮譽(yù)是一道亮光，你無法將其留住；成功是一顆碩果，你無法四季品嘗；生命是一種過程，你不能讓其停步。事物是辯證的，當(dāng)你得到一些東西時，同時也會讓你失去另一些東西；當(dāng)你失去一些東西時，同時也會讓你得到一些東西。

 
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