下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章*9節(jié)“資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、資產管理業(yè)務的含義及種類
　　1．含義
　　其是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)和《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》(以下簡稱《試行辦法》)的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。
　　2．種類
　　(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。其是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。
　　(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。其是指證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。
　　(3)為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務。其是指證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。
 
　　二、資產管理業(yè)務資格
　　1．證券公司從事資產管理業(yè)務的條件
　　(1)經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍。
　　(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。
　　(3)資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
　　(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　2．證券公司申請資產管理業(yè)務應提交相關的材料
　　(1)申請書。
　　(2)經營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件。
　　(3)凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1期的財務報表。
　　(4)負責資產管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表。
　　(5)資產管理業(yè)務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復印件。
　　(6)申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明。
　　(7)內部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的內控評審報告。
　　(8)資產管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程。
　　(9)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
　　3．其他要求
　　證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求；
　　(1)    具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
　　(2)設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
　　(3)最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
 
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