下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第六章*9節(jié)“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍及特點(diǎn)
　　1．含義
　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
　　2．投資范圍
　　(1)已經(jīng)和和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。
　　(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：
　　1)政府債券。
　　2)國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券。
　　3)央行票據(jù)。
　　4)金融債券。
　　5)短期融資券。
　　6)公司債券。
　　7)中期票據(jù)。
　　8)企業(yè)債券。
　　(3)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類(lèi)證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的證券。
　　證券公司因包銷(xiāo)而買(mǎi)賣(mài)證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營(yíng)清單的限制。
　　此外，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
　　3．特點(diǎn)
　　(1)決策的自主性。證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在。
　　1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券。
　　2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。
　　3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格。
　　(2)交易的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的另一重要特征。
　　(3)收益的不確定性。證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確預(yù)計(jì)。
 
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