要求：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點;掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求;熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責(zé)任。
　　一、掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
　　證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬產(chǎn)買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
　　有四層含義：
　　1. 只有證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司才能夠從事證券自營業(yè)務(wù)
　　2. 是一種獲取價差的盈利行為
　　3. 使用自有資金或者依法籌集的資金
　　4. 必須以自己的名義開立賬戶
　　自營買賣對象：上市證券和非上市證券
　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點
　　1.決策的自主性
　　2.交易的風(fēng)險性
　　3.收益的不穩(wěn)定性
　　二、掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求
　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
　　(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
　　重點把握自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例的控制
　　三、熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容
　　(一)禁止內(nèi)幕交易
　　(二)禁止操縱市場
　　(三)其他禁止行為
　　1. 假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營買賣
　　2. 委托其他證券公司代為買賣證券
　　3. 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，該證券公司自營買賣該上市公司的股票
　　4. 將自營賬戶借給他人使用
　　5. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　四、熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責(zé)任
　　(一)監(jiān)管措施
　　(二)法律責(zé)任
　　1.《證券經(jīng)營機構(gòu)自營管理辦法》
　　2.《證券法》
　　3.《刑法》
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