第三章基金的募集、交易與登記
 
　　考綱要求　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識點(diǎn)有：
　　(1)開放式基金、封閉式基金、ETF與LOF、QDII基金的認(rèn)購。
　　(2)封閉式基金折(溢)價率的計算。
　　(3)開放式基金申購、贖回的概念、原則、申購與認(rèn)購的區(qū)別及申購份額、贖回金額的計算方法。
　　(4)開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念，ETF份額的交易規(guī)則及申購和贖回原則。
　　(5)LOF份額的交易規(guī)則，QDII基金申購贖回與～般開放式基金申購贖回的區(qū)別。
　　(6)開放式基金份額的登記概念。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
　　(1)基金及開放式基金的募集程序，封閉式基金的交易費(fèi)用，巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。
　　(2)ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容，LOF份額上市的交易條件，開放式基金登機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，基金登記及基金份額申購(認(rèn)購)、贖回資金清算流程。
　　(3)分級基金上市交易的特點(diǎn)，申購、贖回的特點(diǎn)，轉(zhuǎn)托管的概念。　　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖
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