單選題
　　1、從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有（    ）只。
　　A、24
　　B、31
　　C、42
　　D、38　　【參考答案】D
　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有（    ）。
　　A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
　　B、對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
　　C、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
　　D、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
　　【參考答案】B
　　3、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是（    ） 實(shí)際資本額
　　A、大于
　　B、等于
　　C、小于
　　D、不等于
　　【參考答案】A
　　4、按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（    ）。
　　A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
　　B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
　　C、收益保證型和非收益保證型
　　D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
　　【參考答案】A
　　5、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（    ）。
　　A、單利債券
　　B、復(fù)利債券
　　C、貼現(xiàn)債券
　　D、累進(jìn)利率債券
　　【參考答案】C
　　6、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（    ）。
　　A、會員證券商
　　B、非會員證券商
　　C、會員承銷商
　　D、會員證券自營商
　　證券交易所實(shí)行會員制，非會員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。
　　【參考答案】B
　　7、《證券法》確立了證券公司以（    ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
　　A、總資本
　　B、凈資本
　　C、負(fù)債率
　　D、利潤率
　　【參考答案】B
　　8、累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（    ）。
　　A、當(dāng)年的固定股息
　　B、當(dāng)年加上一年的固定股息
　　C、當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
　　D、當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
　　【參考答案】C
　　9、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開（    ）日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。
　　A、3
　　B、5
　　C、10
　　D、15
　　【參考答案】B
　　10、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近（    ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　【參考答案】C
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