證券從業(yè)人員一般性禁止行為：
　　1、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；
　　2、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；
　　3、損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
　　4、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；
　　5、貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
　　6、接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；
　　7、買賣法律明文禁止買賣的證券；
　　8、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
　　9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
　　10、泄露客戶資料；
　　11、中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　1、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；
　　2、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；
　　3、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；
　　4、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；
　　5、對(duì)外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；
　　6、中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　摘自《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
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