為貫徹落實國務院關于簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的決策部署，大力推進監(jiān)管轉型，根據全國人民代表大會常務委員會和國務院的有關決定，中國證監(jiān)會就取消4項行政審批事項及7項行政審批中介服務事項發(fā)布公告。
取消的4項行政審批事項包括：“公募基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任審批”，“證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項審批”，“境外證券交易所駐華代表機構審批”，“其他期貨經營機構從事期貨投資咨詢業(yè)務資格審批”。自全國人民代表大會常務委員會和國務院有關決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關申請，已受理的不再審理。
證監(jiān)會取消4項行政審批事項
取消的7項行政審批中介服務事項包括：“出具保薦機構審計報告”，“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見書”，“出具基金托管人資格法律意見書”，“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見書”，“出具基金服務機構注冊法律意見書”，“出具證券公司變更業(yè)務范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”，“出具期貨公司合并資產評估報告”。自國務院有關決定發(fā)布之日起，不再作為相應行政審批事項的受理條件。
為做好取消上述行政審批事項及行政審批中介服務事項的銜接工作，中國證監(jiān)會對加強后續(xù)監(jiān)管做出了部署，在公告中明確了相關事項取消的后續(xù)管理方式和工作安排。中國證監(jiān)會將根據審慎監(jiān)管原則，通過制定管理規(guī)范和標準，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。