從開放式基金實(shí)踐的情況來(lái)看,目前具辦理開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)主要包括基金管理公司、中國(guó)證券登記結(jié)算公司以及商業(yè)銀行。
擬申請(qǐng)辦理開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送有關(guān)材料,經(jīng)審查,符合有關(guān)條件的,由中國(guó)證券會(huì)批準(zhǔn)其辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)的資格。
對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督尚未制定專門的法規(guī),對(duì)其的監(jiān)督主要是監(jiān)督代辦注冊(cè)登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是否切實(shí)履行代理協(xié)議,是否存在違法違規(guī)行為。
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