一、證券交易的定義；證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系:相互促進(jìn)，相互制約；中國證券交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展。
　　二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易的原則：公開、公平、公正；“三公”原則的含義。
　　三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。
　　四、股票交易按交易場(chǎng)所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的競(jìng)價(jià)方式：口頭競(jìng)價(jià)，書面競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)；三種競(jìng)價(jià)方式的含義及內(nèi)容。
　　五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易；全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。
　　六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征；認(rèn)股權(quán)證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場(chǎng)上投資它國證券，按本國標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國際托管費(fèi)用。
　　七、證券交易場(chǎng)所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制；場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征及交易方法。
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