證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，由中國證券協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標準，參加考試并成績合格者，獲得相應證券從業(yè)資格，由中國證券協(xié)會統(tǒng)一發(fā)放合格證書。今天高頓小編為大家?guī)淼闹R點是短期融資融券的發(fā)行注冊。
 
證券從業(yè)資格
    證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券的發(fā)行注冊
債務融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務融資工具發(fā)行注冊。企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。
中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會。注冊委員會通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發(fā)行注冊。注冊委員會委員由市場相關專業(yè)人士組成。專業(yè)人士由交易商協(xié)會會員推薦，由交易商協(xié)會常務理事會審議決定。
①注冊文件。企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達辦公室。注冊文件包括債務融資工具注冊報告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權機構決議)；主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書；企業(yè)發(fā)行債務融資工具擬披露文件；證明企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。
②注冊會議。注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應至少提前2個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員。參會委員應對是否接受債務融資工具的發(fā)行注冊作出獨立判斷。2名以上(含2名)委員認為企業(yè)沒有真實準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。
注冊委員會委員擔任企業(yè)及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應回避。
交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。
③其他事項。企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關情況進行公告。
企業(yè)在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。
交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。
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