證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。今天為大家分享的是證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責，下面一起來看。
證券從業(yè)資格考試
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責
1、董事會的流動性風險管理職責
證券公司董事會應(yīng)承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。
2、經(jīng)理層的流動性風險管理職責
證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立有效地開展流動性風險管理工作；確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。
證券公司首席風險官應(yīng)充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。
3、流動性風險管理部門的職責
證券公司應(yīng)明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源。
負責流動性風險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應(yīng)急計劃制定、演練和評估；負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。
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