證券從業(yè)資格考試是進入證券行業(yè)必備證書，今天高頓小編為大家整理了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求一起來學習吧。
 
證券從業(yè)資格知識點
    證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求
(一)證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。
(二)證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：
1.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；
2.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；
3.凈資本與負債的比例不得低于8%；
4.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%。
(三)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
1.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
2.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
3.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(四)證券公司應(yīng)當按照規(guī)定證券公司風險資本準備計算標準計算各項風險資本準備。
(五)中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設(shè)置預(yù)警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。
(六)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立。
(七)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算。
    以上就是【證券從業(yè)資格知識點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險控制要求】的全部內(nèi)容，想了解更多證券知識可前往高頓證券從業(yè)頻道。
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