證券從業(yè)資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)必備證書，今天高頓小編為大家整理了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求一起來學(xué)習(xí)吧。
 
證券從業(yè)資格知識點(diǎn)
    證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求
(一)證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
(二)證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；
2.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；
3.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%；
4.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。
(三)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
1.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
2.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
3.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(四)證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)計算各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
(五)中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
(六)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。
(七)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算。
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