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2017年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

高頓2017-08-04 10:39Cherry

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2017年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）內(nèi)容有哪些？下面，就讓高頓小編來(lái)告訴各位考生：根據(jù)中國(guó)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱“CEPA”),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。

根據(jù)上述協(xié)定,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2017年第3次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

(一)報(bào)名時(shí)間:8月21日17時(shí)—9月21日17時(shí);

(二)報(bào)名費(fèi)用:

卷一:人民幣1000元/卷;

卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1100元/卷;

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

卷一:60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。

香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類(lèi)	證券交易
第二類(lèi)	期貨合約交易
第三類(lèi)	杠桿式外匯交易
第四類(lèi)	就證券提供意見(jiàn)
第五類(lèi)	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類(lèi)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類(lèi)	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類(lèi)	提供證券保證金融資
第九類(lèi)	提供資產(chǎn)管理
第十類(lèi)	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格

香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券交易專(zhuān)科考試)

證券交易

(第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券投資分析專(zhuān)科考試)

就證券提供意見(jiàn)

(第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

證券執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)專(zhuān)科考試)

就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

(第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)

期貨合約交易

(第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

期貨執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)期貨專(zhuān)科考試)

就期貨合約提供意見(jiàn)

(第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

基金執(zhí)業(yè)資格

(已通過(guò)證券投資基金專(zhuān)科考試)

提供資產(chǎn)管理

(第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng))

*特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書(shū)的考生暫可能無(wú)法申請(qǐng)香港業(yè)務(wù)牌照。

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動(dòng)	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員	證券交易；就證券提供意見(jiàn)；	卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理；	卷一+卷六
代表	證券交易；就證券提供意見(jiàn)；	卷一
代表	期貨合約交易；就期貨合約提供意見(jiàn)；	卷一
代表	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)；	卷一
代表	資產(chǎn)管理；	卷一

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)。

卷一:60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。

*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)。

五、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下:　

*特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績(jī)?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書(shū)的考生暫無(wú)法申請(qǐng)香港業(yè)務(wù)牌照。

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試?！　?nbsp;

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專(zhuān)業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按1)

Email: licensing@sfc.hk;

有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢電話: 010-66575797

Email: kaoshi@sac.net.cn;

六、考試教材

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk

* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

七、考試綱要

卷一基本證券及期貨規(guī)例

第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章:《證券及期貨條例》

第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章:在香港交易所的參與

第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

卷二證券規(guī)例　