設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序
一、申報
證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料(簡稱申報材料)，并聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見。上述申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)一份。
二、受理
中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運(yùn)作之前，中國證監(jiān)會暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。
三、審核
中國證監(jiān)會受理申報材料后，結(jié)合有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，對擬設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行審核。
中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料，經(jīng)審核符合條件的，作出批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定并說明理由。
托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。