信息報送與披露制度
1.信息報送制度
信息報送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時報告。
2.信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。
3.年報審計監(jiān)管。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。