監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
（1）口頭警示。
（2）書面警示。
（3）要求整改。
（4）約見談話。
（5）專項調(diào)查。
（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（7）提請中國證監(jiān)會處理。
2.紀(jì)律處分。
（1）在會員范圍內(nèi)通報批評。
（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。
（3）暫停或者限制交易。
（4）取消交易權(quán)限。
（5）取消會員資格。
會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀(jì)律處分措施。
另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。