交易席位和交易單元
(一)交易席位的含義
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
(二)交易席位的管理
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。
根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定,證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位,也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
證券交易所會(huì)員取得席位后,享有下列權(quán)利(以深交所為例):
(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。
(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。(深圳證券交易所1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆)(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。
證券交易所會(huì)員不得共有席位,席位也不得退回證券交易所。
未經(jīng)證券交易所同意,會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押,或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的,應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位,應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并向證券交易所提出申請(qǐng)。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核,并作出是否同意的決定。
對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員,證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
(三)交易單元
交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體,會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)。
深圳交易所交易單元相關(guān)事宜:
深圳證券交易所會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限:
(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
(2)大宗交易。
(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
(4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回。
(5)融資融券交易。
(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。
(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng),為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能:
(1)申報(bào)買(mǎi)賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
(2)獲取實(shí)時(shí)及盤(pán)后交易回報(bào)。
(3)獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源,接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)。
(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
經(jīng)過(guò)深圳證券交易所同意,會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。