經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
按我國現(xiàn)行的做法，股票帳戶由證券交易所所屬登記結(jié)算公司統(tǒng)一管理，證券投資的資金專用帳戶大部分開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為投資者開立"委托買賣證券資金帳戶"就意味著證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和客戶之間已建立起委托關(guān)系，這是接受具體委托之前的必要環(huán)節(jié)。辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和證券經(jīng)紀(jì)商受理委托，通過辦理委托手續(xù)，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商之間建立了受法律約束和保護(hù)的委托關(guān)系。
證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)下列法律義務(wù)：
1.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托契約，即"開戶"。
2.堅(jiān)持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。
3.證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。
4.經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但答復(fù)主管機(jī)構(gòu)與交易所查詢者不在此限。
5.經(jīng)紀(jì)商若接受委托，代客買賣證券，在成交時(shí)應(yīng)制作買賣報(bào)告書交付委托人。
6.經(jīng)紀(jì)商對委托人的委托買賣內(nèi)容及交納保證金和證券庫存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄;接受客戶交納的保證金及交存的證券后應(yīng)該給委托人合法的憑證。
7.按我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得在營業(yè)場所以外的地方，接受有價(jià)證券委托;同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。
8.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀(jì)商在接收客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券。經(jīng)紀(jì)商在證券代理買賣中必須履行上述義務(wù)，如不履行或不適當(dāng)履行委托合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如因證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)過失，造成委托人的損失，須負(fù)賠償責(zé)任。委托人如遇證券經(jīng)紀(jì)商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時(shí)，可向證券交易所或中國證監(jiān)會投訴或請求仲裁，也可直接向法院提出訴訟。證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。