證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素
1、委托人在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
2、證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人為證券經(jīng)紀(jì)人。目前我國(guó)由具有合法經(jīng)營(yíng)地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)證券經(jīng)紀(jì)人角色，稱(chēng)證券經(jīng)紀(jì)商。
證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。1.證券經(jīng)紀(jì)商的作用：充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。提供咨詢(xún)服務(wù)。穩(wěn)定證券市場(chǎng)。
2.證券經(jīng)紀(jì)商的條件證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件：
(1)必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人。
(2)必須具有獨(dú)立的法人地位和承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施。
(5)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。