保薦代表人的資格
(一)個人申請保薦代表人資格應當具備的條件
1、具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。
2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人。
3、參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/div>
6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
個人如果取得保薦代表人資格后，應當持續(xù)符合上述第4項、第5項和第6項規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。
個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(二)個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料
1、申請報告。
2、個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。
3、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。
4、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
5、從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。
6、保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況。
7、保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
8、中國證監(jiān)會要求的其他材料。
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