單項選擇題
　　1、賦予投資者在到期日或之前，根據(jù)若干轉(zhuǎn)換比率以行使價買入相關(guān)股票或收取差額付款的權(quán)利稱為（　?。?。
　　A．認沽期權(quán)
　　B．認購期權(quán)
　　C．期貨期權(quán)
　　D．利率期權(quán)
 
　　2、 下列個人理財業(yè)務(wù)人員的行為沒有違反《中國銀行業(yè)人員職業(yè)操守》中“同業(yè)競爭”有關(guān)規(guī)定的是（　?。?/div>
　　A． 免費向客戶提供國際市場理財產(chǎn)品信息
　　B． 向客戶反復(fù)強調(diào)競爭對手理財產(chǎn)品的負面報道
　　C． 向客戶推銷理財產(chǎn)品時承諾合約外的收益
　　D． 為爭取客戶而減少流程，繞過銀行規(guī)定的必要手續(xù)為客戶辦理產(chǎn)品買賣
　　
　　3、 基金份額上市交易后，下列不屬于證券交易所終止其上市交易的情形是（　　）。
　　A．基金合同期限屆滿
　　B．基金合同約定的終止上市交易情形出現(xiàn)
　　C．基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
　　D．基金凈值低于初始申購價格
 
　　多項選擇題
　　4、對個人而言，利率水平的變動會影響(　　)。
　　A．對投資收益的預(yù)期
　　B．消費支出和投資決策的意愿
　　C．購買股票或是購買債券的決定
　　D．從銀行獲取的各種信貸的融資成本
　　E．現(xiàn)在貸款買房或是將來攢夠錢買房的決策
　　
　　判斷題
　　5、在弱有效市場中，投資者可以尋求歷史價格信息以外的信息獲取超額回報。 （　　）
 
　　6、債券價格與到期收益率成正比。債券價格越高，從二級市場上買入債券的投資者所得到的實際收益率越高。（　?。?/div>
　　A．正確
　　B．錯誤
 
　　7、 個人和家庭風(fēng)險管理目標是滿足個人和家庭的效用*5化，即以較小成本獲得盡可能大的安全保障。 （　?。?/div>
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