單項(xiàng)選擇題
　　1、《證券法》規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于（　　）年。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30
 
　　2、證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為不屬于損害客戶(hù)利益欺詐的是(　　)。
　　A．沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
　　B．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券
　　C．為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
　　D．利用公司的利好消息建議客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)某公司股票
 
　　3、新股申購(gòu)類(lèi)信托理財(cái)產(chǎn)品中，無(wú)權(quán)提前終止的人是（　?。?。
　　A． 受托人
　　B． 發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的銀行
　　C． 投資者
　　D． 投資對(duì)象
 
　　4、(　　)對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)行為提供了全新的解釋?zhuān)赋鰝€(gè)人在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)計(jì)劃他的消費(fèi)和儲(chǔ)蓄行為，在整個(gè)生命周期內(nèi)實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的a1配置。
　　A．生命周期理論
　　B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
　　C．馬柯維茨投資組合理論
　　D．套利定價(jià)理論
 
　　5、投資者買(mǎi)入一份看漲期權(quán)，若期權(quán)費(fèi)為C，執(zhí)行價(jià)格為X，到期市場(chǎng)價(jià)格為P。則當(dāng)P=（　?。r(shí)，該投資者不賠不賺。
　　A．C
　　B．D－X
　　C．X－C
　　D．X＋C
 
　　6、 關(guān)于保本產(chǎn)品和非保本產(chǎn)品，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．保本類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品投資者在到期日可以獲得100%的本金
　　B．保本類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品完全沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)
　　C．非保本類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品不保證在到期日投資者可以獲得100%的本金
　　D．非保本類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品適合能承受一定風(fēng)險(xiǎn)的投資者
 
　　多項(xiàng)選擇題
　　7、以下關(guān)于強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是（?。?。
　　A．任何人都不可能通過(guò)對(duì)內(nèi)幕信息的分析來(lái)獲取超額收益
　　B．證券價(jià)格總是能及時(shí)、充分地反映所有相關(guān)信息
　　C．每一位投資者都掌握了有關(guān)證券產(chǎn)品的所有信息
　　D．任何企圖尋找內(nèi)部資料信息來(lái)打擊市場(chǎng)的做法都是不明智的
　　E．任何人都不可能通過(guò)對(duì)公開(kāi)信息的分析來(lái)獲取超額收益
 
　　判斷題
　　8、風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)預(yù)期的不確定性，是不可以被度量的。（　　）
 
　　9、金銀等貴金屬的安全性和流動(dòng)性較差，但收益率很高。（　?。?/div>
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