單項(xiàng)選擇題
　　1、個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示管理措施有（　　）。
　　A．商業(yè)銀行銷售各類理財(cái)產(chǎn)品，以及商業(yè)銀行對(duì)客戶投資情況的評(píng)估和分析都應(yīng)包含相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容
　　B．商業(yè)銀行應(yīng)用專業(yè)術(shù)語(yǔ)準(zhǔn)確地向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
　　C．商業(yè)銀行通過理財(cái)服務(wù)銷售的其他產(chǎn)品，可以不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
　　D．客戶不必抄錄“本人已經(jīng)閱讀上述風(fēng)險(xiǎn)提示，充分了解并清楚知曉了本產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，愿意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”，但應(yīng)在該提示欄里簽名
　　
　　2、根據(jù)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，下列關(guān)于內(nèi)部控制的說法，不正確的是(　　)。
　　A．需要將銀行資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理
　　B．對(duì)于可以由第三方托管的客戶資產(chǎn)，應(yīng)交由第三方托管
　　C．商業(yè)銀行內(nèi)部應(yīng)根據(jù)人力、物力允許與否決定是否建立各自獨(dú)立的監(jiān)督和審核部門
　　D．商業(yè)銀行接受客戶委托進(jìn)行的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)應(yīng)與客戶簽訂合同，確保獲得客戶的充分授權(quán)
 
　　3、 根據(jù)《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，保證收益型理財(cái)計(jì)劃的起點(diǎn)金額，人民幣在 （　?。┮陨稀?/div>
　　A．1萬(wàn)元
　　B．3萬(wàn)元
　　C．5萬(wàn)元
　　D．10萬(wàn)元
 
　　4、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（　），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)管理。
　　A．登記結(jié)算公司
　　B．商業(yè)銀行
　　C．證券交易所
　　D．證券公司
 
　　多項(xiàng)選擇題
　　5、金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（　?。?。
　　A．市場(chǎng)商品的特殊性
　　B．市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性
　　C．市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
　　D．交易主體角色的可變性
　　E．交易方式的多樣性
 
　　判斷題
　　6、一般來說，商業(yè)銀行推出的人民幣理財(cái)計(jì)劃等結(jié)構(gòu)性金融衍生品的流動(dòng)性都比較好。（ ）
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