第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：
　?。ㄒ唬豆痉ā?9百四十七條規(guī)定的情形；
　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
　　（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
　?。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；
　?。ㄎ澹﹪覚C關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
　?。┮蜻`法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
　?。ㄆ撸┳员恢袊C監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
　?。ò耍┮蜻`法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
　?。ň牛┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊162