懲戒
　　1.重大風(fēng)險——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正;違規(guī)手續(xù)費——退還;虛假申請文件——沒收違法所得;
　　2.內(nèi)幕主管：3～30萬;中介主管：3～10萬;
　　3.欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍
　　4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍
　　5.軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬
　　6.交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍
　　7.期貨公司，主管1～5萬，1～3倍
　　8.證監(jiān)會認(rèn)為有必要，對高級管理員“提示”。
　　9.證券虛假宣傳：1～3倍
　　10.證券擅自介紹，主管1～5萬
　　11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。
　　12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。
　　13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月
　　14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理
　　15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理
　　16.承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理
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