【考點一】總則
證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。
【考點二】資格條件與業(yè)務范圍
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：
(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;
(四)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;
(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;
(六)具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng);
(七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
(一)介紹業(yè)務資格申請書;
(二)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議;
(三)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明;
(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;
(五)分管介紹業(yè)務的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;
(六)關(guān)于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;
(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明;
(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。
【考點三】業(yè)務規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。
證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
【考點四】監(jiān)督管理
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊139