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期貨知識(shí):金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引
第二章、金融 期貨 投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求 第一節(jié)可用資金要求 第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易...
2017-08-01 -
《期貨法律法規(guī)》每日一練:選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官
多選題 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)是看其( )。 A、是否誠(chéng)信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法...
2017-07-17 -
2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):編制和披露
第三章 編制和披露 第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)...
2017-07-14 -
2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):監(jiān)督管理
第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查...
2017-07-14 -
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):期貨公司
1.申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件: 注冊(cè)資金最低3000W 高級(jí)管理有任職資格,從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能...
2016-04-12 -
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):首席風(fēng)險(xiǎn)官
*9章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官: 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé) 證監(jiān)會(huì)...
2016-04-12 -
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):期貨交易管理
期貨交易所 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。 2.交易所履行的責(zé)任: **交易場(chǎng)所。安...
2016-04-12 -
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):期貨交易所
*9章 總則 1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式 會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證...
2016-04-12 -
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):首席風(fēng)險(xiǎn)官管理
*9章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官: 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé) 證監(jiān)會(huì)...
2016-04-12 -
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):能源期貨的概念
能源期貨是商品期貨中相當(dāng)重要的一環(huán),不下于現(xiàn)貨市場(chǎng)的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。...
2016-04-12