期貨交易所
1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人財務(wù)會計人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。
2.交易所履行的責(zé)任：
提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。
3.建立風(fēng)險管理制度：
保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負債制度。
4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:
提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員*5持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。
5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所
期貨公司
1.申請成立期貨公司需要具備條件：
注冊資金最低3000W
高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
有符合法律 行政法規(guī)的公司章程
主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，
有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度
2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。
4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。
5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：
合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)
變更公司形式
變更業(yè)務(wù)范圍
變更注冊資金。
5%股份以上變動(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))
設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)
其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準(zhǔn)：
變更法定代表人
變更住所或者營業(yè)場所
設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)(兩個月內(nèi))
變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負責(zé)人和經(jīng)營范圍
其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。
8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。
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