11.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)(  )。
  
  A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
  
  B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
  
  C.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
  
  D.建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
  
  12.會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時,應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的(  )負(fù)責(zé)。
  
  A.合法性
  
  B.真實(shí)性
  
  C.完整性
  
  D.準(zhǔn)確性
  
  13.期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以(  )為依據(jù)。
  
  A.分類
  
  B.流動性
  
  C.帳齡
  
  D.可回收性
  
  14.期貨公司可以采取以下(  )形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
  
  A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
  
  B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
  
  C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
  
  D.按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
  
  15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的(  )的基本要求和規(guī)定。
  
  A.職業(yè)品德
  
  B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
  
  C.職業(yè)責(zé)任
  
  D.專業(yè)勝任能力
  
  16.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,具體內(nèi)容包括(  )。
  
  A.保守國家秘密
  
  B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密
  
  C.保守投資者的商業(yè)秘密
  
  D.保守投資者的個人隱私
  
  17.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行(  ),使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
  
  A.指導(dǎo)
  
  B.鼓勵
  
  C.支持
  
  D.監(jiān)督
  
  18.下列說法正確的是(  )。
  
  A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額
  
  B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)
  
  C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
  
  D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
  
  19.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的,(  )。
  
  A.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
  
  B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
  
  C.情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
  
  D.情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
  
  20.甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)(  )。
  
  A.對甲判處罰金
  
  B.對甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
  
  C.對甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
  
  D.對甲給予警告處分
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