多項選擇題
　　
　　1.依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括(　　)。
　　
　　A.總經理、副總經理
　　
　　B.財務負責人
　　
　　C.首席風險官
　　
　　D.營業(yè)部負責人
　　
　　2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有(　　)。
　　
　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
　　
　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
　　
　　C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗
　　
　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗
　　
　　3.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有(　　)。
　　
　　A.申請書
　　
　　B.任職資格申請表
　　
　　C.身份、學歷、學位證明
　　
　　D.期貨從業(yè)人員資格證書
　　
　　4.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過(　　)方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
　　
　　A.審核材料
　　
　　B.考察談話
　　
　　C.詢問相關人
　　
　　D.調查從業(yè)經歷
　　
　　5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
　　
　　A.公司
　　
　　B.客戶
　　
　　C.控股股東
　　
　　D.中小股東
　　
　　6.證券公司應當根據(　　)的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。
　　
　　A.內部控制制度
　　
　　B.風險隔離制度
　　
　　C.合規(guī)、審慎經營原則
　　
　　D.獨立經營原則
　　
　　7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。
　　
　　A.責令限期整改
　　
　　B.監(jiān)管談話
　　
　　C.出具警示函
　　
　　D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
　　
　　8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。
　　
　　A.現場檢查
　　
　　B.非現場檢查
　　
　　C.書面審查
　　
　　D.談話
　　
　　9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。
　　
　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
　　
　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
　　
　　C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
　　
　　D.甲隱瞞了期貨交易的風險
　　
　　10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是(　　)。
　　
　　A.客戶投訴的接待處理方式
　　
　　B.違約責任
　　
　　C.介紹業(yè)務的范圍
　　
　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
關注公眾號
快掃碼關注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊176