第二條 本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定,是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國期貨業(yè)協會(以下簡稱協會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。
第三條 本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構;從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。
第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂,不得從事不正當交易行為和不正當競爭,維護期貨交易各方的合法權益。
第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障期貨市場穩(wěn)健運行。
第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。
第八條 從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:
(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;
(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的;
(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的。
從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后,仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。
第九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。
第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:
?。ㄒ唬┮詡€人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
?。ǘ┻M行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十三條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為:
?。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;
?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十四條 期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為:
?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝?br> ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為:
?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金;
?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝?br> ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
第十七條 從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
第十八條 機構的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持,使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、獨立客觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。
第二十一條 從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益,不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。
第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務:
(一)從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務;
(二)從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復;
?。ㄈ臉I(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務。
第二十四條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。
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