海通證券11月29日公告稱，公司被立案調(diào)查是因?yàn)樵谌谫Y融券業(yè)務(wù)開展過程中存在違規(guī)行為，有未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之嫌。而在昨日，國信證券、中信證券也發(fā)布公告表示了同樣的內(nèi)容。此前，上述三大券商公告被證監(jiān)會立案調(diào)查，成為引發(fā)上周五A股大跌的重要原因之一。
三大券商下半年風(fēng)波不斷
11月26日晚間，中信證券和國信證券同日公告稱，收到證監(jiān)會調(diào)查通知書因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
事實(shí)上，同日收到調(diào)查通知書的還有海通證券，不過，海通證券并未按照規(guī)定及時披露，導(dǎo)致11月27日海通證券A股和H股同時緊急停牌。11月27日晚間，海通證券發(fā)布公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
這已經(jīng)是海通證券今年以來第二次被證監(jiān)會立案調(diào)查，前一次調(diào)查則與配資有關(guān)。
海通證券曾在8月份因涉嫌未按照規(guī)定審查違規(guī)配資，被證監(jiān)會立案調(diào)查，并于9月份被罰1.14億元。
昨日，海通證券公告稱，經(jīng)核實(shí)，此次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。
海通證券公告同時表示，海通證券將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作,并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，目前公司經(jīng)營情況正常。而中信證券和國信證券也于同日發(fā)布了同樣的公告。
中信、海通和國信均為龍頭券商，除了海通證券此前被證監(jiān)會立案調(diào)查之外，另外兩大證券公司今年下半年風(fēng)波不斷。中信證券包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管被調(diào)查；董事長王東明即將退休；日前又被曝出虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模上萬億。國信證券在9月份因放空單和為司度公司賣空提供便利被通報；10月底公司總裁陳鴻橋自殺身亡。
券商板塊上周五大跌
由于此前并未公告被調(diào)查的具體原因，又加上三家公司今年風(fēng)波不斷，導(dǎo)致市場上出現(xiàn)眾多猜測，而在此影響下，11月27日券商板塊領(lǐng)跌A股，券商板塊跌幅達(dá)到9%，包括中信證券、國信證券在內(nèi)的19家券商跌停。當(dāng)日的上證指數(shù)也因此而下跌了5.48%
本文來源：新京報；作者：李蕾