在成立二十周年之時,中信證券陷入了前所未有的危機之中。
  8月30日,有關(guān)部門披露,中信證券4名高管因分別涉嫌內(nèi)幕交易、伙同他人編造并傳播證券期貨交易虛假信息,被依法采取刑事強制措施。4名高管分別是中信證券執(zhí)委會委員徐剛和劉威,金融業(yè)務(wù)部負責(zé)人房慶利,另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰。
  這4人都是中信證券的元老和骨干,也是這個行業(yè)中“響當(dāng)當(dāng)”的人物。市場人士稱他們?yōu)?ldquo;在行業(yè)內(nèi)非常有影響力的人”,而這些人的“隕落”也許會降低中信證券相關(guān)業(yè)務(wù)的影響力。
  8月30日,中信證券在給全體員工的信中說,公司正面臨重大考驗,希望廣大員工齊心協(xié)力,共渡難關(guān)。
  被查高管曾是業(yè)務(wù)“頂梁柱”
  8月30日,有關(guān)部門披露,中信證券多名高管和員工被依法采取刑事強制措施。幾乎同時,上述消息得到中信證券的確認。
  在同日下發(fā)給全體員工的公開信中,中信證券董事長王東明坦言,公司正面臨重大考驗,希望廣大員工齊心協(xié)力,共渡難關(guān)。公司在積極采取措施,查找各項業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)中存在的問題,深刻反思,嚴(yán)肅整改。
  中信證券是券商行業(yè)當(dāng)之無愧的“一哥”,而被采取強制措施的4人是中信證券的元老和骨干。分別是中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛,執(zhí)行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威,金融業(yè)務(wù)部負責(zé)人房慶利,以及另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰。
  “2007年之前,中信比較一般;現(xiàn)在綜合而言,研究覆蓋面和深度已達到市場*9,這是徐剛一手帶起來的。”資深金融人士吳小平說。
  46歲的徐剛畢業(yè)于中國人民大學(xué)和南開大學(xué),1998年加入中信證券,2003年開始擔(dān)任中信證券研究部行政負責(zé)人,在他的帶領(lǐng)下,研究部多年蟬聯(lián)a1研究團隊*9名。在被采取強制措施前,徐剛分管中信證券后臺、IT以及清算業(yè)務(wù),同時繼續(xù)分管研究部。
  “徐剛個子高挑,說話直接,做事風(fēng)格很猛。”接觸過徐剛的人評價說。在一次媒體聚會中,徐剛曾經(jīng)對一家報紙的記者直言,該報版面印刷的字太小,看起來太費力。
  與徐剛同年的劉威畢業(yè)于中國政法大學(xué),曾負責(zé)過公司的固定收益部,投資銀行管委會等部門,目前擔(dān)任金融市場管委會主任,負責(zé)公司資本中介業(yè)務(wù)。
  45歲的房慶利1997年加入中信證券,先后在研究部、總經(jīng)理辦公室等部門工作,此后主管融資融券和PB(主經(jīng)紀(jì)商)業(yè)務(wù),他所負責(zé)的業(yè)務(wù)連續(xù)排名市場*9。在進入中信證券之前,房慶利曾在《金融時報》任職。接觸過房慶利的記者回憶說,他為人謙和,對記者也很友好。
  “徐剛、劉威和房慶利在這個行業(yè)中是相當(dāng)有名的人物,這三個人都是在中信證券提拔和成長起來的。”吳小平說,徐剛和劉威分別負責(zé)權(quán)益類和固收類,在市場和行業(yè)中有很大的影響力,房慶利主要負責(zé)PB業(yè)務(wù),在行業(yè)中非常領(lǐng)先。
  吳小平表示,中信證券的業(yè)務(wù)線很寬,且每項業(yè)務(wù)均能名列前茅甚至排名*9,這很難得。這些業(yè)務(wù)都是這批骨干和負責(zé)人一手帶起來的。
  根據(jù)相關(guān)部門提供的信息,徐剛、房慶利和陳榮杰是涉嫌實施內(nèi)幕交易,不過,中信證券及前述相關(guān)部門并未披露具體的案情,案件還在進一步調(diào)查中。有消息稱,上述三人涉嫌利用親友的證券賬戶實施內(nèi)幕交易,不過,消息并未得到相關(guān)方的證實。
  劉威的問題則有所不同,據(jù)了解,劉威涉嫌伙同《財經(jīng)》雜志記者王曉璐編造并傳播證券期貨交易虛假信息。目前,王曉璐亦被依法采取刑事強制措施。事情緣起于7月20日王曉璐撰寫的報道《證監(jiān)會研究維穩(wěn)資金退出方案》。當(dāng)日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,該報道不實。
  首次卷入被協(xié)查事件
  卷入內(nèi)幕交易危機,中信證券將在不平靜中度過自己的20歲生日,仍在調(diào)查中的中信證券何去何從值得關(guān)注。
  中信證券的多名員工對新京報記者表示,平時很難接觸到徐剛、房慶利等大領(lǐng)導(dǎo),被采取強制措施的信息也是從媒體上得知的,目前自己的工作一切正常。曾經(jīng)接觸過徐剛和房慶利的員工則稱“他們?nèi)硕己芎?,希望風(fēng)波早點過去。”
  對于已經(jīng)發(fā)展20周年的中信證券來說,這是首次卷入骨干被協(xié)助調(diào)查的危機。
  在風(fēng)口浪尖上,中信證券的管理層人士也變得十分謹慎,多位人士表示,現(xiàn)在這個時間段,不方便對外透露任何信息。
  盡管員工稱工作一切正常,中信證券也公告稱,公司流動性充足,各項業(yè)務(wù)正常開展。但還是有市場人士對中信證券的未來表示擔(dān)憂。
  “做業(yè)務(wù)的人是有,不過這些骨干被采取強制措施后,市場的影響力恐怕會降下來。市場不缺懂業(yè)務(wù)的人,市場上有時候聽別人說話,聽的是名聲。”前述市場人士認為,中信證券或許還會因為該事件面臨處罰。
  中信證券成立于1995年,最初在名噪一時的大券商中,算不得*9方陣。中信證券的機遇來自于2003年前后,當(dāng)時,國內(nèi)證券行業(yè)快速生長,不少一線券商存在違規(guī)挪用客戶保證金和巨虧等問題。
  從那時起,“有所為有所不為”的中信證券逐漸開始站在券商行業(yè)的前列,2003年在董事長王東明的帶領(lǐng)下,中信證券已經(jīng)完成上市,隨后,背靠大股東中信集團和不斷的并購迅速崛起。
  “中信集團是中信證券*9大股東,對它的業(yè)務(wù)給予了很大的支持。”吳小平說。中信證券也承認自己“站在巨人的肩膀上”。
  王東明不止一次表示,中信證券的目標(biāo)是成為“中國版的高盛”,他還要求將《高盛帝國》翻譯成中文,推薦給中信證券的員工閱讀。由于中信證券總部位于北京麥子店街,中信證券也被稱為“麥子店高盛”。
  成為本輪救市先鋒
  自6月26日起,A股開始巨幅下跌,國家為穩(wěn)定市場出手救市。作為券商界“一哥”,中信證券成為本輪救市的先鋒。
  7月4日,21家證券公司召開會議,聯(lián)合承諾,以2015年6月底凈資產(chǎn)15%出資,合計不低于1200億元,用于投資藍籌股ETF;同時上證綜指在4500點以下,證券公司自營股票盤不減持,并擇機增持。21家券商中的領(lǐng)銜者即為中信證券。中信證券負責(zé)人還曾公開表示“失靈的市場就要救助”。
  1200億救市資金由證金公司統(tǒng)一管理。一位市場人士表示,證金公司本身不能直接參與交易,這些從券商和銀行方面湊過來的錢,得通過券商的人下單來買。
  中信證券旗下四大營業(yè)部被認為是證金公司主要“御用席位”,在“股災(zāi)”期間,四大營業(yè)部瘋狂護盤給投資者留下深刻印象。
  據(jù)媒體統(tǒng)計,4家營業(yè)部在7月分別登陸龍虎榜222次、83次、195次和237次,分別累計買入370.53億元、120.23億元、328.74億元、265.28億元,總耗資過千億。
  與此同時,證監(jiān)會和公安部門也開啟了史上最強的監(jiān)管風(fēng)暴。8月25日,《證券日報》發(fā)表評論稱,一些機構(gòu)“把心思放在賺國家穩(wěn)定資金的錢上邊”,當(dāng)日,中信證券多名高管即被公布協(xié)助調(diào)查。
  因此,市場有猜測,中信證券多名高管涉嫌內(nèi)幕交易或與救市資金有關(guān),不過,上述消息并未得到相關(guān)機構(gòu)和部門的回應(yīng)和證實。
        本文來源:新京報