昔日科學(xué)城(現(xiàn)銀泰資源[0.00% 資金 研報(bào)])重組突遇“暫停審核”的真相浮出水面。兩年前，四名知情人因在敏感期多次交易科學(xué)城股票，終被監(jiān)管層查證為內(nèi)幕交易。如今，他們都已為自己的行為付出了慘痛的代價(jià)，共計(jì)罰款逾160萬(wàn)元。
 

　　記者自證監(jiān)會(huì)獲悉，在科學(xué)城重組過(guò)程中，李國(guó)剛，白憲慧，周富華，姚文喜等四名責(zé)任人員買(mǎi)賣(mài)科學(xué)城股票，由此構(gòu)成內(nèi)幕交易。
 

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，上述四人均為科學(xué)城重組的知情人，李國(guó)剛作為海南信得(玉龍礦業(yè)股東之一)實(shí)際控制人就科學(xué)城資產(chǎn)重組談判的委托人，參與并知悉銀泰盛達(dá)成立與收購(gòu)玉龍礦業(yè)股權(quán)事項(xiàng)；白憲慧系李國(guó)剛妻妹；周富華作為銀泰盛達(dá)總經(jīng)理，曾負(fù)責(zé)接待科學(xué)城董事長(zhǎng)等人洽談收購(gòu)玉龍礦業(yè)事項(xiàng)；姚文喜系首一創(chuàng)業(yè)總經(jīng)理，參與成立銀泰盛達(dá)。
 

　　本次重組緣于2011年7月7日，經(jīng)江西中信法定代表人劉某某介紹，科學(xué)城董事長(zhǎng)、控股股東中國(guó)銀泰總裁，與內(nèi)蒙古第十地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開(kāi)發(fā)院(下稱(chēng)“十院”)討論合作事宜。8日，交易三方中國(guó)銀泰、十院、江西中信達(dá)成合作框架協(xié)議，主要內(nèi)容包括：科學(xué)城就十院持有的玉龍礦業(yè)股權(quán)進(jìn)行合作以及成立礦業(yè)投資平臺(tái)等，當(dāng)時(shí)參會(huì)的還有李國(guó)剛。
 

　　之后，在成立礦業(yè)投資平臺(tái)方面，由于十院，江西中信存在各種不方便參股的因素，上述各方最終推薦由首一創(chuàng)業(yè)、海南信得參股，會(huì)上還確定周富華為找礦公司總經(jīng)理。在收購(gòu)玉龍礦業(yè)股權(quán)方面，各方進(jìn)一步明確了玉龍礦業(yè)股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓給科學(xué)城等合作事項(xiàng)。
 

　　在此背景下，科學(xué)城先后兩次披露“重要”公告。2011年9月20日，科學(xué)城刊登重大對(duì)外投資公告稱(chēng)，擬出資5100萬(wàn)元占股51%，與首一創(chuàng)業(yè)、海南信得共同設(shè)立銀泰盛達(dá)，公司股價(jià)當(dāng)天漲停。2012年1月17日，科學(xué)城臨時(shí)停牌，稱(chēng)公司接大股東中國(guó)銀泰通知，正就與公司有關(guān)的重大事項(xiàng)進(jìn)行磋商。
 

　　停牌中的科學(xué)城在四個(gè)月后，披露了重大資產(chǎn)重組預(yù)案，公司擬置出相關(guān)資產(chǎn)，同時(shí)擬購(gòu)買(mǎi)玉龍礦業(yè)約70%股權(quán)并配套募集資金。交易完成后，科學(xué)城主營(yíng)業(yè)務(wù)將由餐飲酒店轉(zhuǎn)變?yōu)殂y、鉛、鋅等有色金屬礦石的采選與銷(xiāo)售。公司股價(jià)由此連續(xù)七漲停，引發(fā)資金強(qiáng)烈追捧。
 

　　基于此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，“設(shè)立銀泰盛達(dá)”的信息敏感期自2011年7月8日十院院長(zhǎng)、科學(xué)城董事長(zhǎng)等人商談并決定成立礦業(yè)投資平臺(tái)公司起，至2011年9月20日科學(xué)城披露為止；“收購(gòu)玉龍礦業(yè)”的內(nèi)幕信息敏感期自2011年11月7日十院院長(zhǎng)與科學(xué)城董事長(zhǎng)等面談表示可以與科學(xué)城簽訂轉(zhuǎn)讓玉龍礦業(yè)股權(quán)的合作意向性協(xié)議起，至2012年5月4日披露為止。
 

　　據(jù)查，在上述“敏感”期間，李國(guó)剛等四名知情人多次交易科學(xué)城股票，如2011年7月25日至9月5日，李國(guó)剛買(mǎi)入62.02萬(wàn)股，7月26日至9月21日賣(mài)出32.03萬(wàn)股，不過(guò)卻虧損7萬(wàn)余元。又如：白憲慧使用其女兒的證券賬戶(hù)于2012年1月6日至13日，買(mǎi)入10.14萬(wàn)股至5月10日賣(mài)出，獲利33.21萬(wàn)元，值得注意的是，該交易時(shí)點(diǎn)恰恰就在科學(xué)城停牌(2012年1月17日)前夕。
 

　　回頭來(lái)看，正是由于證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)在科學(xué)城兩大“重要”公告發(fā)布前有資金“潛伏”，這才暫停了科學(xué)城的重組。2012年10月，上市公司并購(gòu)重組行政許可審核情況顯示，科學(xué)城重組項(xiàng)目“因有關(guān)方面涉嫌違法被稽查立案”而被暫停審核。
 

　　如今，雖然科學(xué)城重組已經(jīng)完成，并更名為銀泰資源，但李國(guó)剛等四名知情人卻因內(nèi)幕交易而付出了慘痛的代價(jià)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定這四人違反《證券法》關(guān)于內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易的禁止性規(guī)定：對(duì)李國(guó)剛處以30萬(wàn)元罰款；沒(méi)收白憲慧違法所得33.21萬(wàn)元，并處以33.21萬(wàn)元罰款；沒(méi)收周富華違法所得92.93萬(wàn)元，并處以92.93萬(wàn)元罰款；對(duì)姚文喜處以5萬(wàn)元罰款。