根據(jù)有關部門此前關于促進證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的工作任務分解表，相關工作正按照計劃落實，大部分政策將在四季度落地，預計證券行業(yè)將迎來政策落地的密集期。
　　消息人士透露，行業(yè)政策梳理和落地工作將進入新階段，已經(jīng)召開三次的券商創(chuàng)新大會明年有可能不再召開或改變方式，取而代之的或是證券業(yè)協(xié)會各專業(yè)委員會就特定主題召開的專業(yè)研討會，以更深入討論行業(yè)問題。
　　按照時間表陸續(xù)推出
　　5月券商創(chuàng)新大會召開后，有關部門下發(fā)的落實《關于進一步推進證券經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》工作任務分解表明確，6月30日前完成2項，7月31日前完成1項，8月31日前完成2項，9月30日前完成5項，12月31日前完成12項。
　　目前，任務分解表中不少政策已按時落地或提前發(fā)布。在9月19日的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會近日下發(fā)通知，鼓勵證券公司多渠道補充資本，并清理取消有關證券公司股權融資的限制性規(guī)定。
　　其中，關于“通過IPO上市、增資擴股等方式補充資本”、“支持證券公司探索發(fā)行新型資本補充工具，如優(yōu)先股、減計債、可轉債等”內容在任務清單中也有相關安排。此外，原本計劃9月底發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已于8月頒布實施，滬港股票市場交易互聯(lián)互通業(yè)務試點規(guī)則提前發(fā)布。關于證券市場柜臺業(yè)務的多項規(guī)則基本按照時間表落地。
　　“后來監(jiān)管部門又對分解表進行了優(yōu)化，現(xiàn)在各項工作基本上都在按照分解表的時間推進。”消息人士表示，這意味著四季度將迎來多項券商創(chuàng)新政策的落地實施。
　　多項政策將推出
　　按照計劃，9月30日之前將有多項規(guī)則有待最終發(fā)布，其中包括由證券業(yè)協(xié)會牽頭修訂的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術指引》、中登公司牽頭修訂的《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》以及證監(jiān)會創(chuàng)新部牽頭的證券經(jīng)營機構支持自由貿(mào)易試驗區(qū)建設的具體意見。
　　其中，最后一項具體意見廣受關注。任務分解表提出，意見有望依托上海自貿(mào)區(qū)等經(jīng)濟金融改革試驗區(qū)機制和政策，為境內外個人和機構提供投融資服務。聯(lián)系本月上海市發(fā)布《關于本市進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見》，針對證券經(jīng)營機構明確提出擬將自貿(mào)區(qū)實施的“負面清單”管理拓展到證券行業(yè)，提出推動自貿(mào)試驗區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉型與創(chuàng)新，探索并推進證券行業(yè)準入的“負面清單”管理。有市場人士表示這意味著證券行業(yè)未來不少創(chuàng)新方向和舉措將在具體意見中體現(xiàn)。
　　此外，多項市場關注度較高的政策有望在四季度密集落地。按照計劃，12月31日前需要落地的工作包括制定互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務自律規(guī)則，推出統(tǒng)一證券賬戶平臺，制定發(fā)布《證券行業(yè)支付系統(tǒng)技術指引》，研究制定支付平臺方案，研究制定《非上市公司股權質押回購業(yè)務指引》以及股票質押式回購業(yè)務風險管理指引，完善證券公司信息隔離墻制度等。
　　“雖然任務分解表上有一半以上的工作任務沒有明確寫上時間大限，但年內都有望發(fā)布。”前述消息人士指出，9月證監(jiān)會在鄭州就資產(chǎn)管理業(yè)務召開座談會，會上向券商下發(fā)了相關資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法征求意見。此外，針對市場普遍關注的證券公司設立及業(yè)務資格管理相關規(guī)范性規(guī)則，有關部門正在制定相關規(guī)則，以支持證券公司、基金公司、期貨公司等交叉持股，“這些規(guī)則都有望年內發(fā)布。”
　　行業(yè)創(chuàng)新進入新階段
　　“時間大限只是一個計劃，少數(shù)政策最終落實時間或許會有延遲。”分析人士指出，2012年*9屆創(chuàng)新大會召開后證監(jiān)會也擬定了工作進度和時間表，但這一次的時間更早、效率更高。對照時間表來看，年內券業(yè)將有大量創(chuàng)新新政策逐步落實。但這并不意味著所有計劃中的政策會完全按照分解表落地，在具體操作過程中，不少計劃會隨實際情況進行調整。
　　隨著創(chuàng)新政策的落地，已持續(xù)開展三年的券商創(chuàng)新工作有望進入新階段。
　　“該出臺、該梳理的政策已經(jīng)基本制定、梳理得差不多了，行業(yè)發(fā)展接下來更重要的是搞好自主發(fā)展而不是自上而下等政策。”消息人士透露，基于這樣的考慮，已連續(xù)三年在5月召開的券商創(chuàng)新大會明年可能不再召開或改變方式，取而代之的是證券業(yè)協(xié)會各專業(yè)委員會就某一特定主題召開的專題研討會，不再延續(xù)原有方式召開大會并不是不重視券商創(chuàng)新，只是行業(yè)發(fā)生了變化，換一種方式研討問題，可以更深入討論問題。（文章來源：和訊網(wǎng)）

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