北京時(shí)間8月19日凌晨消息，紐約州金融服務(wù)部周一宣布，會(huì)計(jì)師事務(wù)所普華永道將支付2500萬美元并被禁止從事特定咨詢服務(wù)兩年，以和解其為日本三菱東京日聯(lián)銀行提供咨詢服務(wù)時(shí)有不當(dāng)行為的指控。
　　紐約州金融服務(wù)部指控普華永道在為三菱東京日聯(lián)銀行準(zhǔn)備一份提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反洗錢事務(wù)報(bào)告中刻意淡化了問題的嚴(yán)重性。普華永道已經(jīng)在周日晚些時(shí)候表示，同意接受罰款和禁業(yè)命令，其名下一組業(yè)務(wù)將不得為接受紐約州監(jiān)管的銀行提供特定咨詢服務(wù)，為期兩年。
　　紐約時(shí)報(bào)在周日晚些時(shí)候最初報(bào)道了和解協(xié)議達(dá)成的消息，當(dāng)時(shí)有對(duì)事態(tài)發(fā)展有了解的消息人士說，協(xié)議會(huì)在周一時(shí)候正式公布。
　　紐約州金融服務(wù)部負(fù)責(zé)人本杰明-洛斯基（Benjamin Lawsky）正在將為銀行提供評(píng)估服務(wù)，幫助銀行應(yīng)對(duì)監(jiān)管事務(wù)的顧問作為調(diào)查的目標(biāo)，并就這些他們所提供評(píng)估服務(wù)的銀行同時(shí)也因?yàn)槠渌?wù)雇傭了他們并為他們付費(fèi)所構(gòu)成的利益沖突表示了疑慮。
　　德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所的一個(gè)業(yè)務(wù)部門在2013年同意支付1000萬美元，并接受在一年內(nèi)禁止為接受紐約州監(jiān)管的銀行提供特定咨詢服務(wù)等條件，和解了事務(wù)所在為英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)渣打銀行的反洗錢咨詢服務(wù)中存在不當(dāng)行為的指控。
　　在普華永道的案件中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱在當(dāng)時(shí)事務(wù)所就三菱東京日聯(lián)銀行為伊朗等其他正在被美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)家所處理業(yè)務(wù)提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告中存在多處改動(dòng)，應(yīng)該是淡化了所存在的問題。
　　紐約州金融服務(wù)部稱，普華永道在報(bào)告的最初版中說，如果確知銀行所遵循的政策之一，在這個(gè)項(xiàng)目上將會(huì)使用一個(gè)“不同的方式”。但是在最終提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告中，普華永道稱兩種方式的結(jié)論不會(huì)有差別。
　　普華永道堅(jiān)稱對(duì)報(bào)告的修改是回應(yīng)銀行以及銀行的律師們所提出的意見，最終提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告已經(jīng)包括了所有必要的實(shí)質(zhì)性信息。
　　普華永道美國(guó)咨詢業(yè)務(wù)主管邁爾斯-艾弗森（Miles Everson）在一份聲明中說，和解協(xié)議“事關(guān)六年多之前完成的一項(xiàng)獨(dú)立工作，普華永道在當(dāng)時(shí)查找并確認(rèn)了相關(guān)的交易”，銀行也已經(jīng)就此向監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出了匯報(bào)。

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