1.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）?！具x自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)
Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
Ⅲ.發(fā)放紅利
Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊(cè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：（1）建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)。（2）負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。（3）發(fā)放紅利。（4）建立并保管基金投資者名冊(cè)。（5）基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
2.申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）?！具x自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
Ⅰ.基金合同期限為5年以上
Ⅱ.基金募集金額不低于5億元人民幣
Ⅲ.基金份額持有人不少于2 000人
Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。（2）基金合同期限為5年以上。（3）基金募集金額不低于2億元人民幣。（4）基金份額持有人不少于1 000人。（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
3.下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。【選自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
A.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回C.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元答案：D
解析：2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購(gòu)下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于5萬(wàn)元。
4.某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）份。【選自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
A.9 280.95
B.9 350.95
C.9 383.07
D.9 480.95
答案：C
解析：基金的凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）=10 000/（1+1.5%）=9 852.22（元）；申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9 852.22/1.05=9 383.07（份）。
5.下列關(guān)于基金份額登記流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。
A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣
B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶(hù)，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)D.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部將本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)答案：B
解析：對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。