1.下列投資者視為合格投資者的是()?!緛碓矗焊哳D題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.社會(huì)保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:下列投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
2.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中,錯(cuò)誤的是()?!緛碓矗焊哳D題庫-章節(jié)試題】
A.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案:A解析:中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照相關(guān)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為( )?!緛碓矗焊哳D題庫-章節(jié)試題】
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
答案:D
解析:基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為1年。
4.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,可以優(yōu)先使用( )予以賠償?!緛碓矗焊哳D題庫-章節(jié)試題】
A.固有財(cái)產(chǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.基金資產(chǎn)
D.銀行貸款
答案:B
解析:公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。
5.下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中,正確的是( )?!緛碓矗焊哳D題庫-章節(jié)試題】
A.市場不是萬能的,因此,政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng),要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性C.基金市場主體進(jìn)入基金市場,是基金市場的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿D(zhuǎn).保護(hù)投資人的合法權(quán)益,是基金市場活力的源泉答案:B
解析:政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng),要適時(shí)適度,要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性,即行政行為要符合目的要求,且與目的相稱,對行政對象權(quán)益限制或損害最小。