私募股權(quán)基金基礎(chǔ)知識點-投資后項目監(jiān)控
1.股權(quán)投資基金需要密切關(guān)注被投資企業(yè)的情況有（　　）。[基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題]
Ⅰ．會計制度變化
Ⅱ．市場價格和份額變化
Ⅲ．銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
Ⅳ．資產(chǎn)負債表項目出現(xiàn)重大變化
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題：支付延誤、虧損、財務(wù)報表呈報日期延誤、財務(wù)報表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負債表項目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動異常、缺少預(yù)算和計劃、會計制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問題、市場價格和份額變化等。
2.股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其職責(zé)不包括（　　）。[基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題]
A:修改公司章程
B:審批重大關(guān)聯(lián)交易
C:批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略
D:聘任和解聘公司董事
答案：C
解析：股東大會（股東會）是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，負責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策。C項，批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略屬于董事會的職責(zé)。
3.股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（　?。?。[基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題]
Ⅰ．對被投資企業(yè)進行上市輔導(dǎo)
Ⅱ．對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動
Ⅲ．對被投資企業(yè)提供增值服務(wù)
Ⅳ．對被投資企業(yè)提供再融資服務(wù)
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：通常，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，增值服務(wù)包括幫助企業(yè)規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、提供再融資服務(wù)、提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、上市輔導(dǎo)及并購整合、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)。
4.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標(biāo)包括（　?。基金從業(yè)題庫-歷年真題]
Ⅰ．銷售額增長
Ⅱ．網(wǎng)點建設(shè)
Ⅲ．新市場進入
Ⅳ．營業(yè)利潤和現(xiàn)金流
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標(biāo)，如凈利潤；對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重于成長指標(biāo)，如銷售額增長、網(wǎng)點建設(shè)、新市場進入等。
5.股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（　?。?。[基金從業(yè)題庫-歷年真題]
A:出資人
B:監(jiān)管與自律機構(gòu)
C:托管人
D:管理人
答案：D
解析：投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風(fēng)險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。