基金從業(yè)資格考試版教材已于9月25日出版發(fā)行，11月25日-26日的統(tǒng)考開始啟用。2017年修訂版考試大綱也同步上線。
基金從業(yè)考試科目一——法律法規(guī)新版增加了什么內(nèi)容，一起來看看：
科目一《基金法律法規(guī)與道德》
一、金融、資產(chǎn)管理與投資基金
1、將“金融”改為“金融市場(chǎng)”;將“理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀”改為“理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”。
2、將我國證券投資基金發(fā)展的階段從原有劃分的“六個(gè)階段”更新為“五個(gè)階段”。
3、 原“保本基金”的描述更改為“避險(xiǎn)策略基金”。
4、新增第10節(jié)對(duì)應(yīng)“基金中的基金”。
二、對(duì)公開募集基金的監(jiān)管
1、將原”對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管“調(diào)整為”對(duì)公開募集基金的監(jiān)管“，對(duì)應(yīng)的學(xué)習(xí)目標(biāo)也具體化為”公募基金“的相關(guān)內(nèi)容。
三、對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管–針對(duì)私募的監(jiān)管
新增考綱要求
1、掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管。
2、掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范,。
3、掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送制度。
四、職業(yè)道德
1、學(xué)習(xí)要求提高，將學(xué)習(xí)目標(biāo)掌握程度從“了解”提高為“理解“。
2、目標(biāo)內(nèi)容從“道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別”變更為“道德與職業(yè)道德的含義。
五、基金的募集
1、“基金成立的條件”修改為“基金合同生效的條件“。
六、基金銷售行為
1、增加“投資者適當(dāng)性”要求。
2、要求掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。
3、要求掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換。
4、要求掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容。
5、新增掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容。
七、基金客戶服務(wù)
1、“投資者教育工作”改為“投資者保護(hù)工作”。
八、新增基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)
1、本章共三節(jié)，內(nèi)容分別為治理結(jié)構(gòu)、組織構(gòu)架、風(fēng)險(xiǎn)管理。
2、學(xué)習(xí)內(nèi)容分別為：掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求；掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則；掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能；掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序。
九、基金管理人的內(nèi)部控制
1、增加理解基金公司銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。
十、基金管理人的合規(guī)管理
1、學(xué)習(xí)要求提高，將合規(guī)管理的主要活動(dòng)的掌握程度從“了解”改為“掌握“。
十一、增加三項(xiàng)參考法規(guī)
《私募投資基金信息披露管理辦法》
《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》
《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
十二、總結(jié)
總體來說，法律法規(guī)主要是按照市場(chǎng)發(fā)展情況，修訂了部分法律法規(guī)。
比如原“保本基金”的描述更改為“避險(xiǎn)策略基金”。
緣由：證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見》，為了避免投資者對(duì)“保本基金”產(chǎn)品可以絕對(duì)“保本金”的誤解，證監(jiān)會(huì)將其更名為“避險(xiǎn)策略基金”，并取消了連帶擔(dān)保機(jī)制，還限定規(guī)模上限等等。
增加非公開募集基金的相關(guān)內(nèi)容、公司治理內(nèi)容。學(xué)習(xí)目標(biāo)提升，要求掌握的內(nèi)容增加。