1.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足的條件不包括（　?。?。[選自高頓題庫(kù)-章節(jié)試題]
A:在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B:成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C:接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）
D:最近三年內(nèi)未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒答案：D
解析：銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下三個(gè)條件：①在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；②成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；③接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）。
2.下列關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（　?。選自高頓題庫(kù)-章節(jié)試題]
A:委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無需支付服務(wù)費(fèi)B:采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C:采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議D:采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等答案：D
解析：A項(xiàng)，委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”；B項(xiàng)，如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為；C項(xiàng)，如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。
3.我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（　　）登記成為基金管理人。[選自高頓題庫(kù)-章節(jié)試題]
A:中國(guó)證券交易委員會(huì)
B:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
答案：D
解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
4.可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（　　）。[選自高頓題庫(kù)-歷年真題]
A:該基金管理人的從業(yè)人員
B:該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員
C:通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人
D:該基金托管人的從業(yè)人員
答案：A
解析：以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金；②依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；③投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
5.下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（　　）。[選自高頓題庫(kù)-歷年真題]
A:基金的推介屬于募集行為
B:基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為
C:基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為
D:基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為答案：B
解析：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。具體包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)／申購(gòu)(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。