1.下面有關(guān)凈額清算的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收B.凈額結(jié)算實(shí)際上是一個(gè)交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行C.凈額結(jié)算比較適合高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)D.凈額結(jié)算按參與凈額結(jié)算的各方的關(guān)系進(jìn)行區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式答案：C
解析：凈額結(jié)算比較適合交易非常頻繁和活躍的市場(chǎng)，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制比較發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)，這種結(jié)算模式需要結(jié)算系統(tǒng)與資金清算系統(tǒng)緊密合作。
2.以下有關(guān)分級(jí)結(jié)算原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收B.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理C.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮D.對(duì)數(shù)量相對(duì)較少、實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)、取得結(jié)算參與人的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D
解析：對(duì)數(shù)量相對(duì)較少，實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)，取得結(jié)算參與人資格的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)則可以有效地采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施。在境外證券交易所市場(chǎng)，分級(jí)結(jié)算是普遍的做法。
3.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度主要進(jìn)行的是債券交易
B.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度主要出發(fā)點(diǎn)是政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)C.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選出二級(jí)市場(chǎng)參與者，與之進(jìn)行債券交易D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度主要是為了配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)答案：B
解析：公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的交易對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
4.有關(guān)貨銀對(duì)付原則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金B(yǎng).根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券，反之亦然C.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、A股等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了貨銀對(duì)付D.2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》以及2006年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付原則答案：C
解析：我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種里實(shí)現(xiàn)了貨銀對(duì)付制度，但對(duì)于A股，基金品種的貨銀對(duì)付還在推行中。
5.有關(guān)共同對(duì)手方制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體B.共同對(duì)手方一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)
C.共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易。
D.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行雙百年凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（中國(guó)登記結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交收責(zé)任的所有參與人的共同對(duì)手方。
答案：D
解析：對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（中國(guó)交易結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與者的共同對(duì)手方。