保證在銷售中要做到哪幾點(diǎn)?
(1) 遵循誠(chéng)實(shí)守信原則進(jìn)行宣傳推介,不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為
(2) 遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性
(3) 及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識(shí)別客戶有效身份,嚴(yán)格管理投資人賬號(hào)
(4) 在投資人開立基金交易賬號(hào)時(shí)。應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容要求投資人提供《投資人權(quán)益須知》,保證投資熱了解相關(guān)權(quán)益
(5) 為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息
(6) 同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策,
(7) 明確投資人投訴的受理,調(diào)查、處理程序